关于万家中证 A500 交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金 Y 类基金
份额开放申购、定期定额投资业务的公告
公告送出日期： 2024 年 12 月 13 日
基金名称 万家中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称 万家中证 A500ETF 发起式联接
基金主代码 022440
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2024 年 11 月 12 日
基金管理人名称 万家基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 万家基金管理有限公司
《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老
金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》 （以下简称“《暂行规定》”
）等法律法
公告依据
规、《万家中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《万家
中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》
Y 类基金份额申购起始日 2024 年 12 月 13 日
Y 类基金份额定期定额投资起始日 2024 年 12 月 13 日
万家中证 A500ETF 发起式联 万家中证 A500ETF 发起式联 万家中证 A500ETF 发起式
下属基金份额的基金简称
接A 接C 联接 Y
下属基金份额的交易代码 022440 022441 022967
该基金份额是否开放申购、定期定额投资
/ / 是
业务
注：万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 2024 年 11 月 21 日起开始办理 A 类、C 类基金份
额的申购、基金转换转入及定期定额投资业务。
自 2024 年 12 月 6 日起，万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为万家中证 A500 交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金。
本基金管理人将于 2024 年 12 月 13 日起开始办理本基金 Y 类基金份额的申购、定期定额投资业
务。
投资人在开放日办理基金份额的申购等业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂
停申购时除外。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者转换转入。投资
人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或转换转入申请且登记机构确认接受的，其基金份额
申购价格为下一开放日该类基金份额申购的价格。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其他特殊情况
或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在调整实施前
依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”
）的有关规定在规定媒
介上公告。
（1）投资者申购时，通过本基金管理人的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非直销销售机构申
购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1.00 元（含申购费）；投资者通过基金管理人直销中心每
笔申购本基金的最低金额为 100.00 元（含申购费）。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申
购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准。
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的
限制。
（2）投资者可多次申购， 对单个投资者累计持有份额不设上限限制。
（3）基金管理人可以规定单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明
书或相关公告。
（4）基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申购金额上限和净申购比例上限，具体
请参见更新的招募说明书或相关公告。
（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取
设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切
实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述
措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
（6）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额等数量限制，或者新增基
金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。
本基金 Y 类基金份额的申购费用由申购 Y 类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用， 不列入基金财产。
Y 类基金份额申购费率如下：
申购金额（M，
含申购费） Y 类基金份额申购费率
M＜100 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1,000.00 元
基金管理人和销售机构可对 Y 类基金份额实施费率优惠或豁免申购费用、申购限制，详见更新的
招募说明书或相关公告。
投资者如果有多笔申购， 适用费率按单笔申购申请分别计算。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日该类基金份额净值
为基准计算，有效份额单位为份。本基金分为 A 类、C 类和 Y 类基金份额，各类基金份额单独设置基金
代码，分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点
后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。
申购 Y 类基金份额的计算方式如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（注： 对于适用固定金额申购费用的申购， 净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额）
申购费用=申购金额-净申购金额
（注： 对于适用固定金额申购费用的申购， 申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=净申购金额/申购当日 Y 类基金份额净值
例：某投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 Y 类基金份额，对应申购费率为 1.00%，假设申购当
日 Y 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的 Y 类基金份额为：
净申购金额=10,000.00/（1+1.00%）=9,900.99 元
申购费用=10,000.00-9,900.99=99.01 元
申购份额=9,900.99/1.0500=9,429.51 份
即：该投资者投资 10,000.00 元申购本基金 Y 类基金份额，对应申购费率为 1.00%，假设申购当日 Y
类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到 9,429.51 份 Y 类基金份额。
基金管理人自《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起不超过 3 个月开
始办理赎回， 具体业务办理时间在赎回开始公告及相关业务公告中规定。
本基金 Y 类基金份额开通转换业务时间及规则， 详见基金管理人届时发布的相关公告。
“定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每期申购日、申
购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式。
投资者在办理相关基金“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。投资者
可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金额，定期定额投资每期最低扣款
金额原则上不少于人民币 10 元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。
定期定额投资业务的申购费率等同于正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务，如有费率
优惠以销售机构相关公告为准。
基金管理人可以根据情况增加或者减少开通定期定额投资业务的代销机构，并另行公告。敬请
投资者留意。
本公司网上直销系统销售本基金 Y 类基金份额， 具体信息详见本公司网站。
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京雪球基金销售有限公司、京
东肯特瑞基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、东方财富证
券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、国投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限
责任公司、中信证券华南股份有限公司。
Y 类基金份额销售机构需要在中国证监会网站、基金行业平台或中国证券投资基金业协会网站
等平台最新发布的个人养老金基金销售机构名录内。销售机构的地址、营业时间、具体可办理的业务
类型等信息，请参照各销售机构的规定。基金管理人可以根据情况调整基金销售机构，并在公司官网
公示。敬请投资者留意。
自 2024 年 12 月 13 日起，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售
机构网站或者营业网点披露开放日的 Y 类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一
日的 Y 类基金份额净值和基金份额累计净值。
（1）本公告仅对本基金 Y 类基金份额开放申购、定期定额投资业务的相关事项予以说明。投资者
欲了解本基金的详细情况， 请查阅本基金招募说明书及其更新。
（2）投资者可通过以下途径咨询有关详情：
万家基金管理有限公司
客户服务电话： 400-888-0800
网址： www.wjasset.com
（3）有关本基金开放申购、定期定额投资等业务的具体规定若有变化， 本公司将另行公告。
（4）上述业务的解释权归本基金管理人。
（5）风险提示：
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在
投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断
基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各
类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其
他风险等。本基金的特有风险包括： （1）指数化投资的风险。包括标的指数回报与股票市场平均回报
偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差
控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服
务的风险、成份股停牌的风险等； （2）联接基金的特殊风险。包括可能具有与目标 ETF 不同的风险收
益特征及净值增长率的风险、目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标 ETF 的
联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险等； （3）本基金投资特定品种的
特有风险。包括股指期货交易风险、股票期权投资风险、国债期货交易风险、融资和转融通证券出借
业务交易投资风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险等； （4）基金合同直接终止的风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，
本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险， 详见招募说明书“风险揭示” 部分。
本基金为 ETF 联接基金，所跟踪的目标 ETF 为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上
高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪，其风险收益特征与标的指数所表
征的市场组合的风险收益特征相似。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧
袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称
进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金
启用侧袋机制时的特定风险。
《万家中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起 3 年后的年度对应日，若基金
资产净值低于 2 亿元的， 《基金合同》自动终止，不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。本基
金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止， 投资人将面临基金终止清盘的风险。
未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额
持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金
合同终止， 但基金合同另有约定除外。因而， 本基金存在着无法存续的风险。
本基金的具体风险详见招募说明书的“风险揭示” 部分。
Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账户管理的规
定。在向投资人充分披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设置
定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、
申赎转换等方面做出其他安排。具体见更新的招募说明书或相关公告。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市
场波动等因素的影响下， 存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风
险，投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书、 《基金合同》及基金产品资料概要。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩不构成对本基金业绩表现的保证。
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